二〇一二年度监督审核报道

2012年11月15日、16日，北京中设质量认证机构派遣审核组对我院质量管理体系进行了监督审核，以评价我院质量管理体系是否符合有关标准要求及实施的有效性，能否保持认证注册。

一、审核情况及结论

11月15日首次会议后，审核组分别对领导层、技术部、经营部、勘察部、咨询设计一所、二所、建通公司（监理现场审核在11月11日实施）进行了审核。审核范围涵盖了体系覆盖的所有产品和标准要求。在11月16日的末次会议上，审核组汇报了审核情况并宣读了审核结果：

我院2009版质量管理体系文件和组织机构、产品范围等，在2012年度未发生变化，故审核组认为我院质量管理体系文件基本符合GB/T19001－2008《质量管理体系  要求》。

1)质量方针与本院的发展宗旨相适应，包括了对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺，在内部进行了宣贯并得到员工的理解，具有持续的适宜性；在质量方针的框架内，相关职能部门建立的年度质量目标，包括了满足产品要求所需的内容，目前正在有效实施过程中；

2)实施各种方式的质量意识教育，使最高管理者和员工的质量意识进一步加强；

3)持续改进人力资源结构、基础设施建设和工作环境配置等，基本能满足当前生产、经营和管理活动的需要；

4)勘察、咨询设计、监理三类产品实现过程能按相应的程序、作业文件规定运行，处于受控状态，质量管理体系运行持续有效；

5)本年度未发生产品质量、安全事故和顾客的重大投诉，年度优秀成果较多，产品基本能满足相关方包括顾客和适用的法律法规要求；

6)年度内审由过去的集中审核改为以过程控制为审核基准单元的滚动式审核，使审核工作充分融入到日常管理工作中；针对发现的问题，内审和管理评审提出了改进措施要求，持续改进的机制运行有效。

因此，待本次审核发现的不符合项经验证符合要求后，审核组将推荐继续保持认证注册。

二、改进机会

通过现场审核，审核组也发现我院质量管理体系运行中还存在不足，提出了改进的要求和建议。

1.改进要求

本次审核，审核组共开具了二项不符合报告，分别是：

1)咨询设计一所的江西井竹生物科技股份有限公司苎麻生物脱胶及原生态服饰高新技术产业化项目可研报告，设计规模“转杯纺2000头、麻床单50万条/年”不符合设计输入“转杯纺1000头”的要求。不符合GB/T19001-2008第7.3.3条款关于“设计和开发输出应a)满足设计和开发输入的要求”的规定；

2)咨询设计二所的湖南中烟公司吴忠卷烟厂“十二五”技改施工图设计项目，未能提供设计输入记录及其评审的证据。不符合GB/T19001-2008第7.3.2条款关于“应确定与产品要求有关的输入，并保持记录…应对这些输入的充分性和适宜性进行评审，要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾”的规定；

责任部门需对不符合项进行纠正，制定纠正措施并加以实施。其他部门也需重视上述不符合项，此后不再出现类似问题，确保其下年度监督审核验证本次纠正措施有效性时符合要求。

2.改进建议，主要有：

1)虽然我院质量管理体系基本符合GB/T19001－2008《质量管理体系  要求》，但还需进一步梳理有关过程控制规定，确保更满足标准要求，如怎么更有效实施设计输入评审并保持记录等；

2)我院有关产品实现过程控制，要进一步强化相关过程控制实效，如：

设计产品要加强项目资料控制，包括项目依据性文件及时归档、项目其他有关资料妥善保管备查等；

勘察设计产品要加强对顾客提交的文件的验证，确保其有效性，包括实质性内容和程序的符合性等；

勘察设计产品要进一步强化校审及其记录控制，校审要达到实质性效果，包括各工序(校核、审核等)要有效履行各岗位校审职责、并实时记录校审发现的实质性问题及跟踪后续修改的有效性等；

监理产品要进一步从为业主控制投资、有效控制工程质量等角度出发加强设计更改控制。